AL123 人文社科会员免费专区文学 2023-06-17

碰撞：法律如何影响人的行为_【美】劳伦斯·弗里德曼_AZW3_MOBI_EPUB_电子书（无页码）_【美】劳伦斯·弗里德曼

内容节选

第5章惩罚人们会对法律、规则和命令作出回应。他们可以服从，也可以不服从，可以无视，也可以逃避，这对刑法而言最为明显。在讨论其他法律领域时，我们可以用使用、不使用或误用，也可以用规避、逃避或应对。所有这些术语当然都存在问题。服从法律的主体可以是个人、集体或机构，也可以是以上全部。此外，在大多数时候，法律指向两类不同的受众。就刑法而言，一类受众由应当服从、遵守法典规则的普通人组成，另一类受众则是执法者。比如《反入室盗窃法》对普通人与执法者都传达了讯息。使用与不使用这两个术语亦然：有关遗嘱的法律首先适用于思考去世后如何处置财产的有钱人；该法律也对遗产法庭的职员和官员下达指令；它还对帮助人们规划财产的律师给予指导。所有这些把服从（或使用）问题大大复杂化了。但我和其他学者认为，还值得提出一些一般性评论。人们为什么这样对法律作出回应？其动机或理由是什么？对此显然没有简单、一般、普遍的答案。动机随时随地而变化，A受众与B受众彼此相同。但一般说来，可以把动机分为三种类型，或更准确地说是三种类型的集群。而法律、规则或法律原则的影响，取决于一种或一种以上的前述动机类型。第一类是本章的主题：奖励和惩罚。它们在某种意义上是最明显的。强奸犯和持枪劫匪面临着长期的牢狱生涯，美国的许多州、中国、沙特阿拉伯、伊朗的杀人犯甚至可能被判死刑，而这一严刑峻法的意义在于威慑，在于给犯罪行为设置高昂的代价。刑事司法系统以外也存在惩罚——或许更好的表述是抑制，例如金钱赔偿。如果你实施了侵权行为，例如追尾邻居的车，这会花掉你一笔钱。如果你为农业部工作时又慢又敷衍，部里就不会给你升职加薪，在最坏的情况下可能还会让你走人。从表面上看，奖励似乎不如惩罚明显。但它们在法律制度中无处不在，例如税收优惠或授予某个热切的投标人以丰厚的政府合同。如果侵权法把你定义为受害者（是你的车而非你邻居的车被追尾），你就会坚持从法律制度中获得赔偿。如果你为农业部工作时又快又有效率，就可以得到升职加薪。而对警察、海军队员和一般公务员而言，在他们职业生涯终点都有政府养老金。法国或波兰的大多数退休工人会得到社会保障金或与此相当的养老金。整个法律制度贯穿了激励因素，我会在第六章更详细地讨论。威慑参见Franklin E. Zimring and Gordon J. Hawkins，Deterrence：The Legal Threat in Crime Control（1973）。对这一概念历史的一个很好的总结是Raymond Paternoster，“How Much Do We Really Know about Criminal Deterrence？” J. Criminal Law ＆ Criminology 100：765（2010）。对刑事司法领域研究的概述，参见Daniel S. Nagin，“Criminal Deterrence Research at the Outset of the Twenty-First Century，” Crime and Justice 23：1（1998）。Daphne W. Yiu, Yue Hua Xu, and William P. Wan,“The Deterrence Effects of Vicarious Punishments on Corporate Financial Fraud,” Organization Science 25: 1549 (2014).关于这一点，参见Dorothy Thornton，Neil A. Gunningham，and Robert A. Kagan，“General Deterrence and Corporate Environmental Behavior，” Law and Policy 27：262（2005），有很多关于商业环境中的威慑的研究。例如，Christopher Hodges，Law and Corporate Behaviour（2015），pp.139-157；Sally S. Simpson et al.，“An Empirical Assessment of Corporate Environmental Crime-Control Strategies，” J.of Crim.Law ＆ Criminology 103：231（2013）。激励可能在法律制度中无处不在，但学术研究往往聚焦于威慑。威慑是任何关于法律影响讨论的核心概念，学者区分一般威慑与特别威慑：如果你惩罚了扒窃的X先生，可能会驱使他停止扒窃，这就是特别威慑；但如果我们惩罚X先生时被Z先生、Y女士和许多其他人看到，他们因而决定不扒窃，这就是一般威慑（有时被称为“间接惩罚”）。因欺诈或企业不法行为......