AL123 人文社科会员免费专区文学 2023-08-21

金融犯罪的刑法治理——以刑法谦抑为视角_安曦萌_AZW3_MOBI_EPUB_PDF_电子书（无页码）_安曦萌

内容节选

第二节金融犯罪的范畴：刑事司法的反馈在前述的讨论中，我们将刑事立法规范作为研究的起点，并希望由此寻找出界定金融犯罪的核心要素。然而，仅仅围绕刑事立法解读金融犯罪是不够的，这只是对问题的引入，即找出刑法的立法意图作为评价金融犯罪的预防与控制的起点。经过前文的分析，可以看出，时至今日，金融的发展已经远远超出刑法规范诞生之时所涵盖的情况。立法自身的局限性使刑法有了僵化、保守、控制不当之嫌。于是，刑事法律的制度供应与金融市场的现实要求之间出现了难以避免的矛盾。面对这一问题，学术研究或许可以展开关于解决思路的讨论，但却无法回应犯罪控制的燃眉之急。刑事司法体系则不同。它不可以回避矛盾，必须对当下的行为性质作出判断，给出罪与非罪、此罪与彼罪的明确结论。于是，制度供需上的矛盾促使实务操作寻求缓冲与协调规范和现实之间鸿沟的方式，刑事司法体系作为刑法规范的实践工具，成为缓和立法僵化作用的“弹性空间”。正是在这个意义上，可以说，人们通过刑事立法来界定金融犯罪的范畴，解决的是金融犯罪的应然问题，那么司法则是决定了社会生活中真正被纳入金融犯罪范畴的行为，回应的是金融犯罪的实然行为。所以，如果要考察金融犯罪，就不能不忽视规范中的金融犯罪在刑事司法实务中展现的表象，即金融犯罪在现实运作的司法系统中是如何界定的？一、刑事司法实践中的金融犯罪范畴在众多地区的刑事司法实践中，上海市司法机关提供的数据样本值得关注。因为以建设国际金融中心为目标的上海市，既面临着一些影响金融安全、损害金融消费者利益的新型金融犯罪的挑战，又围绕上海经济转型发展和自由贸易实验区建设的要求急需完善金融市场的法治秩序，因此，在金融犯罪预防和控制方面勇于改革创新，成就显著。鉴于此，笔者主要选取上海市司法机关关于金融犯罪的实证统计数据为样本进行讨论。参见上海市高级人民法院：《2015年度上海法院金融刑事审判情况通报》。截至本书完稿时，2016年度的金融刑事审判通报尚未发布。据统计，2015年度，上海各级法院共受理一审金融犯罪案件1824件，较上一年度分别增长4.%、审结生效1321件，较上一年度下降10.6%。同时，金融犯罪也出现了许多新情况与新问题。因此，本文将结合往年上海市司法机关的统计数据，分析当下金融犯罪在刑事司法体系中呈现的实然面相。（一）刑事司法中的金融犯罪范畴之一：范围的扩张在早期司法机关公布的统计资料或数据材料中，刑事立法所划定的范围，是主要依据。所提及的“金融犯罪”的范围，主要涉及《刑法》第三章第四节的“破坏金融管理秩序罪”和第五节的“金融诈骗罪”以及《全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》中的“骗购外汇罪”。然而，随着社会经济形势的变化，金融领域涌现了一些新的犯罪形式，导致近年来司法机关在打击金融犯罪时，对原有以立法为中心的范围进行了扩张。参见上海市人民检察院2010年重点调研课题：《上海检察机关金融检察工作专业化调研报告》。首先，金融犯罪相关部门的受案范围扩张。2011年11月，上海市人民检察院设立金融犯罪检察处，成为全国首个在省级检察院设立的专门办理金融犯罪案件的机构。并且，在此之前，上海市浦东新区、杨浦区、静安区、黄埔区、徐汇区、闵行区、松江区等七个区均已设立了专门的金融犯罪办案部门。其中，浦东新区院受案范围是《刑法分则》第三章第四、五、七节罪名的案件以及自侦案件；静安区院受案范围是《刑法分则》第三章中第四节、第五节、第七节以及第160条、第225条第三项、第163条、第167条、第168条、第169条、第271条、第272条规定罪名的案件；黄浦区院受案范围是《刑法》第三章规定的案件；杨浦区院受案范围与静安区院基本一致。对此，上海市人民检察院的一份调研中曾指出，普遍认为除了《刑法》第三章第四、五节以外，检察机关的办案范围应当适当扩大，囊括一些涉及外汇、票据、证券期货等金融领域的犯罪，包括《刑法》第160条欺诈发行股票、债券罪，第161条违规披露、不披露重要信息罪，第224条非法经营罪，除此之外，也应当包括金融机构的职务犯罪案件。参见上海市高级人民法院：《2015年度上海法院金融刑事审判情况通报》。参见上海市人民检察院：《2014年度上海金融检察白皮书》。同样的范围扩张情势也出现在近几年司法机关的数据统计中。在法院系统的统计中，2015年度上海各级法院审结生效的金融犯罪案件包括破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪和扰乱市场秩序犯罪（即非法经营罪）。在检察机关的统计中，金融犯罪案件主要涉及危害货币、贷款、票证、证券、外汇、保险等管理制度和危害金融业务准入管理制度以及金融机构从业人员职务犯罪。案件除包括传统统计中的金融诈骗类犯罪、破坏金融管理秩序类犯罪、扰乱市场秩序类犯罪（即非法经营罪）外，还包括金融从业人员职务犯罪，......