AL123 人文社科会员免费专区文学 2023-10-22

企业家精神理论史_【美】罗伯特·F. 埃贝尔；阿尔伯特·N. 林克_AZW3_MOBI_EPUB_PDF_电子书（无页码）_【美】罗伯特·F. 埃贝尔；阿尔伯特·N. 林克

内容节选

第3章英国思想学派亚当·斯密之前的英国传统在18世纪，法语术语“企业家”（entrepreneur）有三个常用的英语对应词：“冒险者”（adventurer）、“规划者”（projector）和“承担者”（undertaker）。第一个术语在15世纪适用于冒一定风险经营的商人，在17世纪适用于土地投机者、农场主和指导某些公共工程项目的人。在18世纪，冒险者一词逐渐让位于更笼统的承担者一词，当亚当·斯密成为政治经济学的鼻祖时，该词已成为普通生意人的代名词。规划者这个词在基本意义上与其他两个相当，但它更多地具有骗子和流氓的贬义。“承担者”一词不仅使用频率更高，而且具有更多不同的含义，其历史或多或少平行于其法语对应词的发展。然而，直到1931年，在坎蒂隆的《概论》的英文翻译中，亨利·希格斯才用“承担者”一词取代了坎蒂隆多次提到的“企业家”，这给当代读者带来了一种明显不合时宜的味道。最初，承担者一词只是指着手完成一项工作或完成一个项目的人，但这个概念演变成政府承包商的概念—自己承担财务风险，执行政府施加给他的任务的人。该术语后来扩大到包括那些从王室或议会获得独家特许权的人，例如包税人或受命排污的人。渐渐地，与政府的联系被剔除了，这个词只是用来指代参与可能从中获得不确定利润的风险项目的人（Hoselitz，1960：240–242）。不知为何，到19世纪，承担者这个词已经获得了送葬者的特殊含义。部分由于亚当·斯密使用这个词的方式，承担者最终在英国作者中被“资本家”（capitalist）这个词所取代。浪费的人、规划者和亚当·斯密的审慎的人在18世纪，最经典的经济分析是亚当·斯密的《国民财富的性质和原因的研究》（1776，下简称《国富论》）。但斯密更早在《道德情操论》（1759）中讨论了企业家类型。在《国富论》中，企业家以三种不同的形式出现：冒险者、规划者和承担者。斯密轻蔑地谈论了前两个，并且只对承担者表示了无条件的认可，他将其认定为“审慎的人”（prudent man）—这是一个在《道德情操论》中得到详细发展的概念。根据斯密的说法，冒险者是那些将资本投入最困难的企业的人，尽管风险很大，但他们对自己的成功充满无限信心。斯密（Smith, 1976b [1776], vol. 1: 128）将某种程度的非理性归因于这种行为，因为尽管“一般利润率总是随着风险或多或少有所上升，但它并没有……与风险成比例地上升，或者完全补偿风险”。因此，冒险者在经济发展理论中并不是稳定的主体。尽管“大胆的冒险者有时可能会通过两三次成功的投机获得一笔可观的财富”；他“同样可能会因为两三次不成功的投机而失去一笔可观的财富”。（Smith, 1976b [1776], vol. 1: 130–131）根据斯密时代的权威词典《波斯尔思韦特词典》，规划者有两种类型。一类是狡猾、不法、心机、欺骗；另一类具有独创性且正直，从事诚实的发明。波斯尔思韦特补充说，因为“鹅总是比天鹅多，与前者相比，后者的数量非常微不足道”。或许，由于诚实的规划者数量不多，斯密（1976b [1776], vol. 2: 562）批评了第一类规划者，他们设计了“昂贵和不确定的项目……会导致参与其中的大部分人破产”，例如“寻找新的银矿和金矿”。这样，规划者对社会是有害的，因为“在农业、矿业、渔业、商业或制造业，每一个不明智和不成功的项目都倾向于……减少用于维持生产性劳动的资金”（1976b [1776], vol. 1: 341）。斯密（1976b [1776], vol. 1: 340）将规划者与浪费的人等同起来，在他的判断中委婉地说道：“每一个浪费的人似乎都是公众的敌人，而每一个节俭的人似乎都是公众的恩人。” 在波斯尔思韦特之后，斯密承认并非所有的规划者都是浪费的人。对于审慎的人，斯密（1976b [1759], vol. 6: 215）说：如果他着手进入任何新的项目或企业，它们很可能会被精心协调和准备。他永远不会出于任何不可避免的情况而匆忙或被迫进入它们，而是总是有时间和闲暇来清醒和冷静地考虑它们可能产生的后果。审慎的人是节俭的（即他积累资本）并且是缓慢但稳定进步的主体。这种将企业家视为威胁或恩惠的处理方式使企业家精神的概念变得混乱。结果，博学的学者们嘲笑斯密。约瑟夫·斯彭格勒（Spengler, 1959: 8–9）将斯密的企业家描述为本质上是被动的：“一个审慎、小心、没有过多想象力的人，他适应环境而不是改变环境”。约瑟夫·熊彼特建立了自己独特的动态企业家精神概念，他在很多方面都对斯密没有同情心，尤其是他对企业家角色的看法。根据熊彼特（Schumpeter, 1954: 555）的说法，如果逼问他，斯密不会否认没有企业是自动经营的，但是：这正是他的读者得到的总体印象。商人......