AL123 人文社科会员免费专区文学 2025-01-10

证券行政处罚与刑事制裁衔接问题研究_练育强_AZW3_MOBI_EPUB_PDF_电子书（无页码）_练育强

内容节选

第四章证券行政处罚的实证分析本章分析的行政处罚决定书全部来自中国证监会官方网站。该网站公布的最早的行政处罚决定书是2001年1月10日作出的证监罚字〔2001〕1号行政处罚决定书。自2002年起，中国证监会还针对期货违法行为进行查处并作出行政处罚决定书，但由于期货违法行为不是本书的研究对象，因此，本部分实证分析的对象是中国证监会从2001年至2013年共13年间公布的除针对期货公司违法行为外的其他所有行政处罚决定书。从中国证监会官方网站公布的信息来看，2001年公布的最后一份行政处罚决定书是2001年12月17日作出的证监罚字〔2001〕31号行政处罚决定书，由于第30号决定书没有公布，因此，2001年共有30份行政处罚决定书可供分析。 2002年公布的最后一份行政处罚决定书是2002年12月24日作出的证监罚字〔2002〕17号行政处罚决定书，由于第4号决定书没有公布，第15号、第17号是针对期货违法行为进行的处罚，因此，2002年只有14份行政处罚决定书可供分析。 2003年公布的最后一份行政处罚决定书是2003年12月31日作出的证监罚字〔2003〕35号行政处罚决定书，由于第7号决定书没有公布，第1号、第24号是针对期货违法行为进行的处罚，因此，2003年共有32份行政处罚决定书可供分析。 2004年公布的最后一份行政处罚决定书是证监罚字〔2004〕49号行政处罚决定书，由于第5号、第24号、第35号决定书是针对期货违法行为进行的处罚，因此，2004年共有46份行政处罚决定书可供分析。 2005年公布的最后一份行政处罚决定书是2005年12月30日公布的证监罚字〔2005〕43号行政处罚决定书，由于第2号、第3号、第4号决定书是针对期货违法行为进行的处罚，因此，2005年共有40份行政处罚决定书可供分析。 2006年公布的最后一份行政处罚决定书是2006年12月27日作出的证监罚字〔2006〕38号行政处罚决定书，由于第20号、第21号、第39号决定书是针对期货违法行为进行的处罚，因此，2006年共有35份行政处罚决定书可供分析。 2007年公布的最后一个行政处罚决定书是2007年12月17日作出的证监罚字〔2007〕35号行政处罚决定书，由于第8号决定书和第9号决定书内容完全相同，只是标题不一致，因此，2007年共有34份行政处罚决定书可供分析。 2008年公布的最后一份行政处罚决定书是2008年12月19日作出的〔2008〕52号行政处罚决定书，由于第19号、第20号、第39号决定书没有公布，第9号、第11号、第32号、第48号是针对期货违法进行的处罚，因此，2008年共有45份行政处罚决定书可供分析。 2009年公布的最后一份行政处罚决定书是2009年12月31日作出的〔2009〕58号行政处罚决定书，由于第32号和第53号决定书没有公布，第6号、第12号、第14号、第23号是针对期货违法行为进行的处罚，因此，2009年共有52份行政处罚决定书可供分析。 2010年公布的最后一份行政处罚决定书是2010年12月21日作出的〔2010〕53号行政处罚决定书，由于第9号、第19号、第31号、第37号、第39号决定书没有公布，第29号重复公布，第3号、第30号是针对期货违法行为进行的处罚，因此，2010年共有46份行政处罚决定书可供分析（其中第6号行政处罚决定书公布在2011年栏目内）。 2011年公布的最后一份行政处罚决定书是2011年12月15日作出的〔2011〕57号行政处罚决定书，由于第30号、50号决定书没有公布，第6号是针对期货违法行为进行的处罚，因此，2011年共有54份行政处罚决定书可供分析。 2012年公布的最后一份行政处罚决定书是2012年12月31日作出的〔2012〕57号行政处罚决定书，由于第12号、29号、31号决定书没有公布，第15号、第22号是针对期货违法行为进行的处罚，因此，2012年共有52份行政处罚决定书可供分析。 2013年公布的最后一份行政处罚决定书是2013年12月31日作出的〔2013〕79号行政处罚决定书，由于第32号、77号、78号决定书没有公布，第67号是针对期货违法行为进行的处罚，因此，2013年共有75份行政处罚决定书可供分析。这里有一假设，就是中国证监会每年公布的最后一份行政处罚决定书就是本年度作出的最后一个行政处罚决定，不存在在这之后还有未公布的行政处罚决定书的情况。综上，13年间，中国证监会共作出604份行政处罚决定书，总的趋势是处罚的数量逐渐提高。剔除没有公布的行政处罚决定书、针对期货违法行为作出的行政处罚决定书等，本部分分析的行政处罚决定书的数量是555份，相关案件的具体情况见附件。本章立足于相对人作出的违法行为、应受行政处罚的违法主体、行政处罚的......